書名：權證小哥：股市致勝交易筆記

作者簡介

權證小哥

權證投資界鼎鼎大名的散戶、《Smart智富》月刊專欄作家。

出社會後當了幾年學校老師，投資過股票、期貨、權證，7年內3度賠光積蓄。曾經一度靠權證翻身，2008年金融海嘯又賠到只剩10萬元。

隨著股市谷底回升，他靠著10萬元全心投入權證投資，用7個月的時間賺到人生的第一個1,000萬元。37歲時離開職場，全心投入專職交易。近年除了權證投資，亦透過技術面與籌碼面研究，進行現股、股票期貨、可轉債套利交易等操作。

著作：
《權證小哥教你十萬元變千萬（全新增修版）》、《權證小哥完全公開權證暴賺勝經》、《權證小哥：贏家的智計》

DVD：
《權證小哥獲利教戰DVD》、《權證小哥可轉債實戰操作DVD》、《權證小哥 權證進階交易技巧》、《權證小哥必殺絕技DVD套書》、《權證小哥 股票期貨基礎操作DVD》

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https://www.facebook.com/warrantlb/

書籍目錄

陳淑泰推薦序》實戰策略來自巨量的交易經驗
自序》從籌碼流動看懂股市財富的流向
進場前準備》建立正確觀念 成為獨立思考投資人
進場前必懂》認識股票、權證、股票期貨基礎交易常識

第1篇 用對交易工具 抓住獲利機會
1-1 權證》透過5步驟 快速掌握操作眉角
1-2 掌握11項指標 挑出好權證
1-3 留意4訣竅 有效避開賠錢地雷
1-4 找對題材＋追蹤主力 有機會選到飆漲權證
1-5 股票期貨》多空操作靈活 短線勝率最高
1-6 可轉債》具股票＋債券性質 穩定操作不易大賠
1-7 熟記5口訣 看穿公司拉抬可轉債SOP

第2篇 看懂技術訊號 精進操作技巧
2-1 認識3種關鍵K棒 抓住股價轉折訊號
2-2 以扣抵值＋籌碼變化 判斷未來股價走向
2-3 用葛蘭碧8大法則 評估買賣點
2-4 運用布林通道 擬定選股策略

第3篇 11招關鍵心法 解讀籌碼動向
3-1 招式1》跟單投信順風車 留意3要點
3-2 招式2》從大戶、散戶持股比率 判別個股多空方向
3-3 招式3》觀察中實戶買賣超 確認是否有主力進駐
3-4 招式4》緊盯關鍵分點動向 增加獲利機會
3-5 招式5》公司實施庫藏股 先看3關鍵再上車
3-6 招式6》留意資券變化 找出潛在飆股
3-7 招式7》追蹤內部人申報轉讓 辨別對股價的影響
3-8 招式8》正確解讀盤前試撮 避免高買低賣
3-9 招式9》尋找高檔出貨股 短線伺機布局空單
3-10 招式10》掌握3原則 擬定處置股操作策略
3-11 招式11》用負乖離門檻線 找出易搶反彈的地板股

第4篇 追蹤股市大事 搶賺波段行情
4-1 盤點年度8大事件 製作股市行事曆
4-2 法說會中有好消息 隔日股價上漲機率高
4-3 有經營權之爭的董監改選題材 公司股價具想像空間
4-4 趁董事會決議股利政策前 提早卡位高殖利率股
4-5 挑選易成功填息股票 參與除權息行情
4-6 年底集團＋投信作帳行情 推升個股股價走揚

第5篇 擬定布局策略 提高致勝機率
5-1 切勿用市價掛單 避免以不合理價位成交
5-2 善用5類工具 布局空單增加獲利
5-3 進場操作前 設定避險與停損機制
5-4 當沖最怕拗單 操作務必遵守紀律
5-5 每日追蹤籌碼變化 作為進出判斷依據

第6篇 實戰問答解析 釐清投資盲點
6-1 選股4問答》 學會挑出容易大漲的飆股
6-2 交易9問答》 分析合理進出場時機
6-3 方法4問答》 運用適當策略進場布局
6-4 市場7問答》 解讀大盤與個股走向順勢操作
6-5 當沖3問答》 掌握短線進出獲利眉角
6-6 除權息2問答》用對方法搭上行情順風車
6-7 權證5問答》短線避險增添保障

推薦序/導讀/自序

實戰策略來自巨量的交易經驗

文│陳淑泰（資深媒體人）

我和小哥是六年二班的同學，屬於一種擁有共同記憶、且隨著年歲增長而彼此相知的同溫層。

還記得第一次採訪他是2010年，在寶來證券（已併入元大證券）舉辦的權證競賽活動頒獎典禮上，他當時以3個月報酬率68%最佳成績，獨得「獲利王」100萬元現金獎金。

他走下台階、我上前與他攀談，他還刻意壓低帽沿想要低調些。當時他的外表不脫理工科老師的喜感及質樸，但言談間又藏不住對數字異常敏銳的精明鋒芒，讓人印象深刻。

這些年來，他對權證商品知識的專精，奠基於一位老師（小哥原來的職業是國中理化老師）的養成訓練，具追根究柢的精神，再配合實務上每天往復的巨量交易經驗，加上在市場第一線的近身目擊和事件觀察；所以只要是小哥提出來的實戰策略，都深受年輕人的喜愛與追隨。好幾次我們約在公眾場合採訪，總有粉絲會認出他來，上前要求簽名與合照。

小哥還有超然的正義感。早些年我還在媒體中負責主跑台灣證券交易所的路線時，他時常會提出權證造市券商的不合理處──也就是各種吃投資人豆腐的小動作，像一見有買盤就瞬間調降隱波，或是一看有賣單就拉大價差等等。

他會要求我帶著他去找證交所的副總經理，討論造市規定的改善空間；當時我們兩個應該都是證券商最不受歡迎的黑名單人物。此外，他早年也會踢爆各種股市「冥」師，要大家少上當、少賠錢，就算被詐騙集團鎖定報復，也不畏懼退縮。

而我有榮幸因為小哥對賺錢的熱情，喔不，是追求公平和正義的熱情，而一起對改善權證造市規定、健全市場發展，做出小小的貢獻。多年來我因為整理小哥的專欄、書稿，耳濡目染，學習了不少挑選權證及追蹤籌碼的技巧，可以提前離開血汗職場，過著半工作、半退休的生活。

其實小哥也老早就跨越財富自由的門檻，卻為了教誨市場裡的「莘莘學子」，即使新冠肺炎確診、甚至開刀後還住在病房裡，都沒有中輟，日日分享籌碼流向，也時常開課，分享各種賺錢技巧和心得給大家。

我和小哥已邁入人生半百，但他這種毅力、意志力及恆心，實在令同齡的我由衷敬佩，也因為追不到他的車尾燈而汗顏。他的堅持，為台灣年輕交易人創造了典範。

小哥的前3本書，堪稱為台灣股市短線交易的經典作品，今日欣見第4本書即將問世，希望大家能夠繼續買爆、用新台幣下架，來肯定他這位不藏私、有教無類的真正「名師」！

從籌碼流動看懂股市財富的流向

文│權證小哥

我是權證小哥，距離第3本書《贏家的智計》出版後，距今也過了7年。其中遇到了2018年0206選擇權賣方大屠殺；2020年新冠肺炎疫情，巴爺爺從來沒看過的美國標普500（S&P500）指數4次熔斷；也經歷過2021年航海王、鋼鐵人，全民瘋股，成交量8,000億元的年代。

其中看到有投資人居然在7個月內，利用權證與股票期貨從30萬元翻成3,000萬元，後來又大賠回去；聽說少年股神從幾十萬元翻成2億元，後來又負債2,000萬元的狀況。最神奇的是，PTT上的「航海王」年賺40多億元的盛況。

2022年，大盤崩跌4,000多點，在眾多台股基金還有許多大咖投資人都大賠的那年，小哥的獲利卻創了新高。最關鍵的還是小哥優化了很多交易策略，對於停損更加確實；對於眾多投資商品，可以更加靈活運用；對於籌碼研究，更有充分的認知。所以在空頭年，持股最大的部位可成（2474）逆勢上漲，算是多方最穩健的股票之一。

而經由可轉債的研究，更可以由籌碼跟股價，知道公司派的企圖，進而做出較佳的交易策略。小哥樂於分享賺錢方法，看到投資人喜愛用小哥的方法，就會有很大的成就感，於是便興起了寫這本書的念頭。

本書對於小哥常用的交易方法，有更詳盡的介紹，希望能對讀者們在投資上，少走點冤枉路，建立正確的交易知識。

平常就有粉絲和投資朋友們問我，要在股海裡生存，要如何才能在股市裡穩紮穩打，提高勝率？小哥的投資操作邏輯是這樣的：

1.一定要有紀律。
2.要研究籌碼。
3.要會分析線型。
4.要研究相關大事件。
5.要運用數據分析。

掌握這5大點，就能在股海裡提高勝算，尤其若能夠掌握籌碼流動，就能看懂股市財富的流向，搭主力便車，安穩賺。

說到搭主力便車，小哥遇到的「五五專案」，也值得在本書記錄一下，小哥算是被檢調認證的籌碼高手。

五五專案發生在2021年，當時因為疫情的關係，台北很多高檔飯店住宿費都非常便宜，我也常帶爸媽住遍台北五星級飯店。記得5月4日那一天下午，我們入住台北萬豪酒店，窗外是松山機場景色，甚是好看。

5月5日一大早不到7點，我接到老婆打來的電話，她很緊張地說門口有一群人說要找我，自稱是調查局。我還問她：「這些人看起來正派嗎？怕是有歹徒來找碴。」確認他們的確是調查員之後，我立馬開車回桃園，當時我父母還在吃早餐，我離開時還來不及告訴他們。

開車途中，我先打電話給一位曾跟我上課的調查員學員朋友，因為我自知沒做什麼不法事情，我們推測可能被冒名詐騙之類的，朋友跟我說應該不會有什麼問題。

我一回到家裡，確認他們的搜索票和文件之後，我當然是全部配合，他們要我把手機解鎖交出來，我也照做，就把我的密碼設定全部改掉了。然後一拿起我的手機就輸入股票代碼6126，我就說你們找信音，是不是為了調查投顧老師A某，他很驚訝的看著我，問說：「你怎麼知道？」

我就跟他說：「來來來，我來告訴你他們的出貨模式。」剛好那時候已經早上8點多了，平常電視上那位投顧老師也該露臉了。沒想到我一打開電視，螢幕上是另外一個投顧老師B某，我說：「那位A某是不是已經被你們抓了？」調查員回答我：「你怎麼連這個也知道！？」

我還告訴他們，這位A某常用的4個券商分點，以及我平常追蹤他們的籌碼賺錢的方法。這其實是一個行之多年，主力利用投顧老師喊盤、出貨給一般散戶的老方法了。我發現投顧老師A某和他2∼3位同夥在電視上喊多的個股，都有固定4個分點在前一天買進股票，然後老師喊多，4個分點在股價拉高時，就順勢倒貨給一般投資大眾。

所以後來我習慣在晚上看看這4個分點買進標的，只要他們有買，隔天在電視上喊多時，我在高檔買盤竭盡時，就放空股票，等於跟他們同向。只是他們是賣前一天的庫存股，但我是融券放空，等到尾盤回跌時再回補，這樣操作的勝率很高、大概有8成多，不過有時候也會被軋。

我跟上課的學員說：「放空的動作是做善事，可以讓散戶不會追在更高點，而在低檔回補時也是做善事，因為讓散戶停損賣出時，還有買盤，哈。」

他們有時候是開盤前在電視節目上喊、有時候是盤中喊，最高紀錄有過連喊5次的，那一次算是史上最誇張。記得當時是2018年9月，他們用同樣的手法買進亞電（4939）2,000多張，隔天我在拉高時掛出空單1,000多張，想不到當天買盤很積極，一下子吃了我1,000張空單，我就把剩下還沒成交的單子刪掉，想不到這個動作被發現了，於是他們想軋我，所以沒有出貨、反而是狂買，當天買到庫存8,000多張，拉到了漲停板。

第3天，他們又繼續在電視上推薦這檔股票，記得在Youtube聊天室裡，網友就紛紛說：「今天到底要喊幾次，當天總共有5位老師一起喊進，卻留了一個高檔十字線！」而亞電股價也在他們出貨之後，很快的1個月內股價腰斬了，集保戶數在當週也增加了1,000多戶。

我的空單本來被軋慘，後來股價下跌後變成是小賺出場，而這幾個出貨分點則是大賺出場，賠慘的是看電視的小散戶。這個案例，我常常在上課的時候提到，算是很典型的手法。

回到五五專案。檢調單位是鎖定投顧老師A某在電視上經常喊多的40檔股票，然後在上面找有獲利的帳戶，我當然就被鎖定搜索了。當天一共12個人被約談，其中他們同夥有4個人，但其他沒有跟他們共謀的，應該就是全台灣追蹤籌碼最厲害的高手了。

那位拿著我手機的年輕調查員，聽我描述完就知道我是沒事的。不過帶隊的老調查官，對於股票市場可能沒那麼熟，我跟他說我一定沒罪的時候，他竟然回我：「每一個被抓的人都是這麼說的。」讓我真的是哭笑不得。

結束家裡的搜索已經快要到中午了，我拜託調查員跟檢察官報告，我得去台北把我爸媽接回桃園，檢察官很快就通融，算是有人性。我下午到桃園調查站做筆錄的時候，還有好幾個調查員湊過來說：「小哥、小哥，我也是你的粉絲。」

做筆錄時，我用了當時聯絡律師的手機，打開新聞一看，天哪！我的全名已經出現在新聞裡頭了，不是說偵查不公開嗎？報紙上還寫得沸沸揚揚，說我跟他們同群組，在記者的描述中，真的很容易讓人誤以為我跟他們是共犯，但我是完全清白的啊！

到地檢署複訊、且被無保請回之後，我的律師叫我不要在網路上講任何與案件有關的事情。我想說：「靠，明明是抓錯人，但是我的名聲全被毀了，怎麼可以不講？」連兒子都問我說：「爸爸，你真的跟他們在同群組嗎？」我說：「我有100多個Line群組，但就是沒有他們⋯⋯。」

所以我只好在臉書上Po了一篇自清文，後來才有媒體寫「權證小哥自曝被搜索」這一段，這是小哥粉絲團上第一次破萬讚的文章，底下有1,000多則留言都是鼓勵支持小哥的，看了真令人感動。

後來有其他正派的投顧老師跟我說，這些老師會鋌而走險，有些是因為會員太少，還是得要有收入，而這些喊盤的酬勞1個月是數十萬元。

還有一個小花絮，事件落幕後，還有調查員約我出去吃飯，說他真希望有一天跟小哥一樣，不要當調查員，自己在家裡做交易，然後環遊世界。我跟他說，國家栽培你這麼久，還是多貢獻心力，等以後再退休。

這次事件讓我開了眼界，也讓我人氣暴漲，配合股票市場翻多，追蹤小哥一起學習籌碼的人，也因此大幅成長，算是因禍得福，成為我人生重要的里程碑。

分享這件事，也是告訴小哥粉絲，股市投資要成功，要先把重點放在學習，花功夫認真學習，找到獲利的好方法，才是過好生活的致勝關鍵。

小哥將在這本書中循序漸進傳授多年交易心得，除了讓新手投資朋友可以在短時間內輕鬆學習投資觀念，也希望能讓資深投資者學習更多元專業的投資，更精準的操作方法；與投資朋友們一起研究籌碼，熟悉布林通道分析，也與投資朋友們分享小哥在股海中多空交易的武功密技。

希望可以幫助投資朋友們提高勝率，在投資路上一同前行。